中共上海联合产权交易所有限公司委员会关于巡视整改进展情况的通报
2020年7月28日 10:00

  根据市委统一部署,市委第二巡视组于2019年9月27日至12月20日对上海联合产权交易所有限公司党委进行了巡视,并于2020年3月10日反馈了巡视意见。根据党务公开原则和巡视工作有关要求,现将巡视整改情况予以公布。

  一、整改基本情况

  (一)统一思想认识,提高政治站位

  市委巡视意见反馈后,所党委高度重视,次日就巡视整改工作推进步骤、时间安排、工作分工等总体设想进行专题研究。3月13日,召开了党委(扩大)会,认真学习习近平总书记关于巡视工作的重要论述、李强书记在听取市委本轮巡视情况汇报时的重要讲话精神以及《关于加强巡视整改落实工作的办法》,再次逐条细读巡视反馈意见。大家统一思想,达成共识,明确表示要高度重视并诚恳接受市委巡视反馈意见,自觉站在践行“两个维护”、坚决贯彻市委要求、服务上海和服务全国发展大局的高度来抓好巡视整改工作,把巡视整改工作作为全所重要的政治任务,立抓立改、真抓真改。3月20日,所党委召开了巡视整改工作动员部署会,对全面落实巡视整改要求、认真做好“后半篇文章”深入动员部署,要求本部各党支部和下属交易机构党组织认真学习,进一步提高思想认识和政治站位,全面履行巡视整改责任。

  (二)履行主体责任,加强组织领导

  所党委认真落实巡视整改的主体责任,为切实加强领导、统筹推进整改工作,成立了巡视整改工作领导小组和工作小组,明确由党委书记牵头负责,担任领导小组组长,所党政班子全体成员共同参加;由纪委书记担任工作小组组长,小组成员由相关部门负责人组成。所党委书记认真履行第一责任人责任,巡视整改以来,共主持召开了10次党委会、2次党委中心组学习会、6次巡视整改领导小组会议,学习领会巡视整改要求,专题研究巡视整改工作,研究解决整改过程中的重点、难点、堵点问题,推进巡视整改工作;其他领导小组成员主动对标对表,加强沟通协调,认真抓好分管领域整改工作;巡视整改工作小组成员以落实具体整改事项为抓手,以点带面,积极协作配合,全所形成做好巡视整改工作上下联动、合力整改的工作格局。

  (三)细化整改任务,做到标本兼治

  所党委坚持问题导向,坚持从严整改,制定了巡视整改工作计划和巡视整改方案,对巡视反馈意见中的各个问题逐一进行梳理研究,细化分解为5个方面、28项具体整改任务,提出了72条具体整改措施,对每项整改任务都明确整改目标、整改时限,以及具体的责任领导、相关责任部门和具体责任人,层层传导压力,压紧压实各级责任,确保事事有人抓、件件有着落。在巡视整改推进过程中,所党委建立巡视整改工作提示和各部门巡视整改进展情况周报制度,及时研究解决重大问题,坚持透过表象看本质,深挖问题根源,把巡视整改作为推进我所高质量发展的重大机遇,在立足当下治标、强化弱项、补齐短板的同时,做到举一反三,标本兼治,围绕我所发展的瓶颈问题,研究制定做大做强的工作举措。

  截至目前,巡视反馈的28项问题已经整改16项,正在整改12项。提出整改措施72条,已经完成42条。通过提醒谈话、批评教育、书面检查、调整职务等方式组织处理4人。退出违规钱款5.12万元。新建制度3项,修订完善12项,拟修订和完善2项。

  二、整改措施及成果

  (一)关于贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想和市委部署要求不够有力、学以致用不够有效问题的整改

  1.针对联交所党委政治理论学习联系实际不够,未能将党的创新理论学习成果转化为推动企业改革发展的动力问题

  一是进一步加强理论学习,提高思想认识。安排两次集中专题学习,组织班子成员学习毛泽东同志的《党委会的工作方法》、习近平总书记关于加强国有企业党的建设的重要讲话精神、李强书记有关讲话精神等内容。在集中学习的基础上,班子成员联系实际,交流学习体会,提高思想认识,研究制定整改措施。

  二是进一步提升党委中心组理论学习质量,促进学习成果转化。结合实际,完善年度党委中心组学习计划,深化细化学习内容,明确学习要求,突出集中学习,加强事先准备,坚持联系实际,提高学习质量; 结合“联交所大讲堂”,建立所领导定期授课制度,做到思想建设和业务发展同步推进、同步落实。

  三是进一步提高决策效率和质量,制定出台《提高班子会效率和质量的工作指引》。精简会议议题、加强会前准备和过程管控,提高决策效率和质量。同时,进一步梳理规范各类业务工作审批事项,清理各类冗余、重复审批事项,简化审批程序,形成分层决策、职责清晰的审批事项清单,采取网上审批和视频会议的形式,提高响应速度和决策效率。

  四是进一步推动交易系统的升级换代,新一代交易系统已于今年1月初正式上线运行。在此基础上,将应用人工智能、大数据和区块链等先进技术,建设长三角产权共同交易市场交易系统、市场服务系统以及内部管理信息系统,全面提升信息化水平,推动数字化转型。

  五是紧紧围绕市委领导提出的“做大做强”目标要求,进一步明确发展路径和落地措施,大力拓展市场份额。第一,巩固拓展基础性业务的领先优势。紧紧围绕服务国资国企改革、三年行动计划和上海区域性综改方案,进一步巩固和拓展我所在服务中央企业、地方国企产权转让和增资扩股等基础业务的行业领先优势。针对各地产权市场迅猛发展、业务分流加剧的局面,在央企交易总部和上海交易总部进一步找准问题、主动作为的基础上,举全所之力,攻坚克难、协同作战,夯实全所生存发展之基,迅速形成新的竞争优势。第二,提升市场化能力。围绕打造市场化、专业化、国际化平台,提升资本市场能力,打造“平台+投行”的服务模式,打通产权交易与其他资本市场的对接通道,进一步拓展资本市场业务范围,为各类企业提供全流程服务和综合性的解决方案,更加注重金融化服务和投行化能力的提升,不断拓展新的业务增长点,逐步形成可持续的盈利模式。第三,实现集团化经营。充分利用互联网、云平台、区块链等技术,发挥集团核心功能、各业务平台协同作战的优势,拓展各类要素市场功能,提升各类要素资源的价值发现能力和市场配置能力;推进落实经营管理、财务管理、人力资源管理、审计管理等管控职能,建立核心管理流程,实现集团整体战略目标。

  六是进一步推动产权市场功能升级,加大金融资产交易平台基础设施建设力度。我所继续探索金融资产交易平台建设,加大基础设施建设投入,利用本市丰富的金融资源,构建由银行间资产、供应链金融、融资租赁、跨境并购、园区中小创投融资、PPP资产交易组成的金融资产交易业务体系。

  七是进一步落实“谁服务、谁收费”原则,制订新收费管理办法。根据《大发一分排列3交易场所管理暂行办法》要求,在对标其他交易机构收费标准和充分考虑会员合作机制调整的基础上,结合实际,已制订新收费管理办法。

  2.针对联交所党委班子建设不力,凝聚力不强,合力不够,责任不清问题

  一是进一步完善制度,强化领导班子自身建设和领导干部责任担当。4月份,修订完善《领导班子成员工作守则》,制定出台《上海联交所集体领导和个人分工负责制度》,要求领导班子成员进一步提升政治站位,以身作则,在政治建设、业务建设、纪律作风建设中发挥示范作用;要求班子成员做到分工不分家,分管范围的事项勇于负责、主动担当;对其他所领导牵头的事项主动关心,主动配合,积极支持。建立班子成员每周例会制度,加强工作沟通,增加工作合力。

  二是进一步明确“不忘初心、牢记使命”主题教育中有关整改任务的整改责任,持续推进整改。关于“投行化增值服务能力不足”的整改措施:第一,设置投行业务部门。探索在央企交易总部、上海交易总部内设投行业务部门,明确投行业务职责,挑选精干人员,提升传统业务的服务能级,开拓非公、创新等非牌照业务。第二,拓展与其他资本市场联动业务。发挥我所阳光平台优势,主动为其他资本市场并购重组服务,探索为证券市场、区域性股权市场并购重组提供服务,提高上市公司和挂牌企业重组资产的有效性和规范性,为其并购提供优质标的资源和配套服务。第三,拟引入资本市场专业服务机构。引入银行、券商、信托等金融机构及律师事务所、会计师事务所等专业服务机构,为客户在投融资、并购等方面提供一揽子专业化服务,满足客户多元化需求。针对“多头管理、市场资源分散”问题,优化市场管控模式,探索一个品牌、一套“人马”、一揽子服务产权控股集团模式,同时积极争取主管和监管部门的支持;整合各类市场资源,抓住大发一分排列3公共资源交易平台升级的重大机遇,积极筹建市公共资源交易平台“一网三平台”建设,牵头组织并整合相关平台资源,产生协同效应和溢出效应,为做大交易规模开辟新渠道。

  3.针对履行基层党建工作责任制不力问题

  一是进一步加强党支部规范化标准化建设,打造坚强的战斗堡垒。认真贯彻落实基层党建工作责任制,严格落实领导班子成员双重组织生活会制度,定期了解领导班子成员对所属党支部的工作指导情况;调整党支部设置,4月份所党委讨论通过了调整成立相关独立党支部的方案;严格执行《上海联合产权交易所基层党支部工作考核办法(试行)》,督促党支部书记履职尽责;指导基层党支部积极参加市国资系统基层党支部示范点评选活动,近日,上海联合产权交易控股有限公司党支部被市国资委党委命名为市国资委系统第四轮“党支部建设示范点”;精心组织开展基层党建品牌创建活动,进一步发挥党支部的战斗堡垒作用。

  二是进一步规范离职员工党组织关系转接,梳理离职留档员工政治身份。在4月份完成了对现存员工人事档案梳理工作,目前没有发现离职员工未转移党组织关系的情况。加强沟通协调,提高员工信息管理水平。加强员工入职、离职信息管理,及时做好员工人事档案和党组织关系的梳理,防止失联或离职留档的现象产生。

  4.针对抓思想政治建设没有落到实处问题

  一是加强思想政治建设,营造干事创业的企业文化。积极发挥优秀企业文化的引领作用,在前期“企业文化大讨论”基础上,所党委提炼形成了企业价值理念,下一步采取多种形式,开展价值观培训宣贯,激发干事创业激情,营造奋发有为的发展环境。同时,围绕加强内部管理、规范员工行为,制定《员工奖惩办法》,修订完善《员工手册》。

  二是进一步充分发挥考核“指挥棒”作用,修订完善《上海联交所年度绩效考核办法》。强调目标管理和过程跟踪,强化绩效结果运用,使考核真正成为推动工作、提升业绩的支点。

  (二)关于党委主体责任履行不到位、纪委监督责任落实有偏差问题的整改

  1.针对领导班子成员对自身要求不高,自律意识不强问题

  一是进一步严格执行因公出国(境)相关制度,退还逾期和超标费用。走访相关部门,详细咨询并学习掌握政策规定,当事人主动认领,即知即改,已退还超标费用。针对外事管理部门和财务部门在工作中存在审核不严、把关不到位的情况,我所今后将严格执行有关规定,加强因公临时出国经费的预算管理和核销管理,严格把关相关工作流程,防止发生类似问题。

  二是进一步严格按照国家有关规定合理合规使用个调税返还手续费,根据《个人所得税代扣代缴暂行办法》规定,当事人已退还个税手续费奖励款。

  三是进一步严格执行领导人员薪酬制度和履职待遇,对巡视发现的违规发放领导班子成员津补贴事项即知即改。对在职以领导班子成员身份领取的相关费用要求本人退还。

  2.针对联交所纪委监督责任不到位,日常管理松懈问题

  一是进一步完善纪检监察信访制度,加强全流程管理。为加强对纪检监察信访举报工作的管理,切实做到举一反三、建章立制,形成长效机制,5月份修订了《上海联合产权交易所有限公司纪检监察信访举报受理办理工作规定(试行)》,进一步加强纪检监察信访工作全流程各环节日常管理,明确了纪检监察室为信访举报统一受理办理的归口部门;指派专人负责信访举报的受理登记管理工作,对所有信访举报实行统一编号,统一登记,并按规定录入信访信息管理系统;新规定明确,除纪检监察室外的各部门、各下属企业和下属交易机构或个人,如收到纪检监察的信访举报,应当及时转交纪检监察室,不得私自留存。为加强对问题线索的深入处置,明确对本级受理的信访举报将逐一进行集体分析研判,形成会议纪要,明确问题线索处置方式。通过问题线索集中分析研判制度,加强和完善问题线索的规范管理和查办,提高查信办案工作质量。

  二是进一步完善上交礼品管理制度,明确管理流程和管理责任。对上交纪委的礼品开展了专门盘点清查,全面梳理分析本所相关制度,修订了《关于规范本所及其工作人员在国内交往中收送礼品礼金的若干规定》,明确上交的礼品礼金由纪检监察室一个部门负责收交、登记、保管和处理,明确礼品礼金的分类处置方式,真正形成闭环管理。

  另外,关于工会经费使用不规范,存在廉政风险隐患的问题,所党委要求工会吸取教训,严格经费使用,加强台账管理,杜绝廉政隐患。在今后工会经费使用中,将进一步严格执行《上海联合产权交易所有限公司采购管理办法》,工会体育活动费用不再委托第三方服务公司管理。

  (三)关于党委对于建立健全内部管理制度缺乏主动性问题的整改

  一是进一步健全制度,加强培训和管控,切实做到令行禁止。制定并发布《关于工作人员不得参与本交易场所交易的通知》,开展专题培训,提高员工风险合规意识。在新一代交易系统中开发相应管控模块,禁止相关工作人员参与我所交易,通过系统自动化管控措施,杜绝该类禁止性行为的发生。

  二是进一步加强决策制度建设,重新修订“三重一大”决策制度。在日常执行中,严格区分会议出席对象和非出席对象;听取列席对象的意见建议,明确不作表决。今后不断提升制度设计的合理性和制度执行的严肃性。

  三是进一步加强下属企业“三重一大”决策制度建设。下属企业党支部班子认真学习领会“三重一大”决策制度相关文件和国企党建工作会议精神,反思“三重一大”决策制度执行中存在的问题,修改完善相关制度规定。职能部门加强对下属企业的检查、监督和指导,坚持党管干部原则,进一步明确干部选拔任用的流程等。

  四是进一步对产权交易相关制度认真查缺补漏,补充完善了产权交易合同递交时限、交易手续费支付时限及交易价款支付通知书递交时限等内容。修订完善7项制度,增补完善3份交易流程性函件模板,同步调整了《业务操作实用手册》所涉工作内容。同时,对相关人员进行专项培训,要求按照《业务操作实用手册》工作内容认真执行,执行情况纳入业务人员的工作考核内容以及季度卷宗检查范围,作为产权交易业务“零瑕疵”工作目标组成部分,并同步纳入对受托机构服务能力评价指标。

  五是进一步以智能化的系统操作来规范各项交易业务,在交易系统内对相关交易节点设置提醒。主要包括:在项目竞价结束,产生最优报价方后提醒业务经办人督促交易双方及时签订《产权交易合同》,并在产权交易合同签订次日起五个工作日内,将签订的《产权交易合同》提交至我所;在出具交易凭证后业务经办人联系转让方在出具交易凭证起三个工作日内,提交价款支付通知书至我所;在合同审核完成确认后,提醒业务经办人联系交易主体交纳手续费。交易系统在相应时间节点发布提醒的同时通过企业微信同步发送相关通知给项目经办人,最大限度弥补人工操作误差。

  六是进一步加强对制度执行情况的监督管理,着手汇编巡视整改事项制度。通过专项制度培训等形式,对修订、新设制度开展宣贯工作。进一步强化对制度执行情况的监督管理工作,对相关制度执行情况进行专项检查,并与日常考核相挂钩,从根本上解决制度执行不力的问题。

  (四)关于党委推进干部人才队伍建设滞后问题的整改

  一是进一步加强人才建设总体规划,锻造一支高素质专业化干部人才队伍。对“十三五”人才规划落实情况进行回顾总结,10名领军人才、20名紧缺人才的引进和培养工作基本完成,已储备18名优秀年轻干部。对未完成的目标,制定了一系列年轻干部的培养计划,并于近期启动,为更多优秀年轻人才脱颖而出创造机会。通过民主推荐、谈话考察等方式,建立优秀年轻人才名单,并实施动态管理。同时,为贯彻落实中央“六稳”“六保”决策部署和市委市政府关于稳就业促发展的要求,结合我所人力资源储备需要,近期公开招聘高校应届毕业生20名。下一步,将结合“十四五”人才规划编制,进一步优化、细化干部人才选拔、激励、培养、考核管理办法,为联交所的事业发展提供充足的人才保障。

  二是进一步加大年轻人才培养力度,优化干部人才队伍结构。优化干部成长路径,有重点、有计划地选派年轻干部到业务一线、重要项目、下属企业及交易机构交流任职,压担子、架梯子;选派年轻干部到难啃项目、艰苦环境任(挂)职,在打硬仗、扛重活、攻难关中砥砺品质,经受历练,对在“急难重险新”岗位中历练过的干部要优先选拔使用。同时注重业务、支撑、管理不同部门之间交流轮岗,积极培养复合型高层次人才,建立持续发展常态化机制,完善配套措施,及时把新的优秀人才补充进来。

  三是进一步拓展完善发现识别和举贤荐能的渠道,形成常态化统筹比选配备机制。坚持正确的选人用人导向,围绕“考什么”“怎么考”,细化了政治考察测评标准和操作办法,列出干部政治表现清单,进行正反向评价,突出政治标准。拓宽选人用人视野,充分盘活各渠道人才资源,统筹运用内部推选、竞争上岗、市场化选聘等选人用人方式,把方方面面优秀人才聚焦到联交所平台。强化考核结果的运用,严格执行《上海联交所年度绩效考核办法》,将考核结果与选拔任用、培养教育、管理监督、激励约束结合起来,构建完整的考核工作制度体系,探索推进干部优胜劣汰的市场化退出机制。

  四是进一步激发干部人才干事创业激情,在《联交所人才队伍“十三五”规划》《关于加强联交所中层管理人才队伍建设的几点措施》的基础上,制定了《联交所关于进一步激励干部人才新时代新担当新作为的实施办法(试行)》,提出选拔、培养、考核、激励与约束等4个方面共12条意见措施。在加强日常监督管理的同时,正确把握“三个区分开来”的要求,坚持容纠并举,调动和保护干部的积极性、创造性。对干部选拔任用等关键节点收到的信访举报,依规依纪依法及时调查核实,对不实举报及时按规定予以澄清,营造风清气正、干事创业的良好氛围。

  (五)关于对上一轮巡视、审计整改工作落实不到位问题的整改

  一是进一步贯彻落实《关于深化市管国有企业领导人员薪酬制度改革的意见》和《关于合理确定并严格规范本市市管国有企业领导人员履职待遇、业务支出的管理办法》精神,按照我所有关规定,严格执行领导人员薪酬制度和履职待遇。

  二是为确保及时返还客户保证金,简化了意向受让方所需提交材料,进一步明确操作时限,并在交易系统中设置提醒功能。

  三是严格执行干部兼职管理规定。根据清理范围、对象和时限要求,已逐人核实并登记名册,做到全覆盖、不留死角。制定出台《联交所中层管理人员兼职管理细则》,明确从严管理、规范管理、全面管理的要求。对兼职数量过多或多层级兼职问题,及时进行清理调整。进一步梳理历史欠息情况,分类制定回收计划。

  三、下一步工作打算

  所党委清醒地认识到,通过为期三个月的集中整改,虽然取得了初步成效,但是距离市委的要求仍有差距,有些问题不可能一蹴而就,后续整改必须精准发力、久久为功。所党委将以这次巡视整改为契机,进一步提高政治站位,把巡视整改与推动我所改革发展结合起来,巩固深化整改成效,充分运用整改成果,奋力推进各项工作取得新发展、实现新突破。

  (一)加强思想政治引领,切实推动企业高质量发展

  持续深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神,不断增强“四个意识”,坚定“四个自信”,做到“两个维护”,在思想上政治上行动上更加自觉地同以习近平同志为核心的党中央保持高度一致。以习近平总书记考察上海重要讲话精神为指引,认真贯彻落实李强书记关于“上海联交所要勇于创新突破,做大交易规模,打响上海联交所品牌”的要求,以编制我所“十四五”规划为契机,加大改革力度、加快创新速度、转换发展动能、破解发展瓶颈,主动作为,攻坚克难,努力做优做强做大上海产权市场。

  (二)严格按照新时代党的建设总要求,加强领导班子、基层党组织和干部队伍建设

  持续深入落实全国和本市国有企业党建工作会议精神,坚决贯彻“两个一以贯之”,坚持民主集中制,不断加强领导班子自身建设,切实发挥所党委把方向、管大局、保落实的领导核心作用;扎实推进基层党支部规范化、标准化建设,进一步优化党支部设置,改进和加强党建基础工作,以高质量党建推动我所高质量发展;认真贯彻新时代党的组织路线,深入落实市委《关于进一步加强干部队伍建设、奋力担当新时代新使命的若干意见》精神,坚持党管干部原则和好干部标准,切实加强干部日常监督管理,进一步加大年轻干部选拔培养,加快改善干部队伍结构,培养造就一支符合我所改革发展需求的高素质专业化干部人才队伍。

  (三)坚决落实“四责协同”,切实把全面从严治党引向深入

  认真学习领会以习近平同志为核心的党中央关于全面从严治党的重大战略部署和新精神新要求,认真履行全面从严治党的主体责任,深化细化“四责协同”机制建设,健全廉政防控体系,精准运用监督执纪“四种形态”,进一步加大监督执纪问责和警示教育力度;持之以恒正风肃纪,持续推动中央八项规定精神落地生根,力戒形式主义和官僚主义,坚决防止“四风”反弹回潮;持续推进作风建设,坚持严管与厚爱相统一,着力发现和解决干部不担当、不作为的问题,凝聚改革发展正能量,营造风清气正、干事创业的良好氛围。

  (四)深化标本兼治,持续扎实做好“后半篇文章”

  坚持巡视整改永远在路上,始终把巡视整改作为改进和推动管党治党、作风转变和我所发展的实现过程,坚持思想不松、要求不变、标准不降、力度不减,以钉钉子精神,持续扎实抓好后续整改工作。对尚未完成或需要持续整改的问题,紧盯不放,善始善终,坚决防止虎头蛇尾、草率收兵。对整改过程中发现的新情况和新问题,一并整改,坚决防止反弹反复和边改边犯。坚持破立并举、标本兼治,把“当下改”和“长久立”有机结合,总结提炼此次巡视整改形成的好经验好做法,纳入战略规划和顶层设计,优化完善制度体系和风控体系,推动发现解决问题常态化长效化,使巡视整改真正成为推动我所持续健康发展的助推器。

  欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议,请及时反映。

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