中共上海浦东发展银行委员会关于巡视整改进展情况的通报
2020年7月28日 09:57
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  根据市委统一部署,市委第四巡视组于2019年9月24日至12月20日对上海浦东发展银行党委(以下简称:浦发银行党委)进行了巡视,并于2020年2月26日反馈了巡视意见。根据党务公开和巡视工作有关要求,现将巡视整改进展情况予以公布。

  一、提高政治站位,强化使命责任担当

  (一)提高政治站位,增强巡视整改的政治自觉

  上海浦东发展银行股份有限公司党委坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻党的十九大、十九届二中、三中、四中全会及全国金融工作会议、中央经济工作会议精神,深入学习市委书记李强在听取本轮巡视时的重要讲话精神,深刻认识到市委巡视是对浦发银行党委和党员领导干部落实政治责任,履行工作职责的政治体检,也是对浦发银行全体党员,特别是党员领导干部的党性洗礼。务必要从讲政治、讲纪律、讲大局的高度,增强做好巡视整改工作的责任感和紧迫感,把巡视整改作为树牢“四个意识”,做到“两个维护”的实际行动;务必要以最扎实的作风、最严格的要求、最有力的措施,不折不扣地做好巡视“后半篇文章”,通过彻底整改、从严治行、轻装上阵,行稳致远,促进浦发银行各项工作再上新台阶。

  (二)压实主体责任,加强巡视整改的组织领导

  浦发银行党委高度重视市委巡视反馈意见,反馈会后第二天,即召开了总行党委扩大会议,成立总行党委巡视整改工作领导小组,落实巡视整改的主体责任,党委书记任组长,党委委员均为领导小组成员,领导小组下设巡视整改落实工作办公室,负责具体组织、协调、推进、落实本次巡视整改工作。党委书记承担巡视整改第一责任人的责任,党委成员按照分工各负其责,履行“一岗双责”的责任,带头抓好分管领域的整改落实工作,筑牢全面从严治党“四责协同”工作机制。党委巡视整改工作领导小组定期听取全行巡视整改工作落实情况,研究分析推进过程中存在的问题,对下一步工作提出意见。工作专班建立对账销号制度,任务明确即挂号,整改到位即销号,未完成的限时办结。

  (三)精心部署组织,明确巡视整改的总体要求

  在认真研究市委巡视反馈意见的基础上,浦发银行党委制定了巡视整改工作方案,针对市委巡视反馈意见中5个方面13大项30个具体问题,制定了195项整改措施,逐项明确责任部门、整改时限,形成清晰的问题清单、任务清单、责任清单。

  浦发银行党委明确了15字的巡视整改工作总体要求,即“明责任、高标准、严要求、相融合、可操作”,提出巡视整改工作必须严格对照党章党规、中央经济金融工作会议精神、国有企业党的基层组织工作条例、银行业监管要求以及市委对浦发银行提出的战略目标进行,牵头单位要承担起牵头抓总的责任,主要责任单位及其主要负责人要承担起主办责任,在规定时间节点,高质量完成规定的整改任务,并进一步把本次巡视整改和全行年度各项工作部署、三年行动计划实施等结合起来,有针对性地统筹谋划,通盘考虑,保证各项措施的落实具备可操作性。巡视整改落实工作办公室还成立了4个督导小组,以问题为导向,会同相关部门,分别对重点整改事项和重点分行进行点对点督导。

  (四)狠抓举一反三,建立巡视整改的长效机制

  为扎实做好本次巡视整改工作,浦发银行党委既关注具体事项的整改,更注重举一反三,如基层党支部存在对党建园地展板内容审核把关不严、内容不规范;党风廉洁建设责任书签约缺乏针对性,流于形式,责任书内容上下一般粗等问题。注重从体制调整、机制优化、制度建设、理念文化等方面深入查摆问题,深刻剖析原因。把被点名单位的整改事项放到全行层面审视,察看有没有同质同类问题,如何防范和解决,切实把“三张清单”做实在、做具体。

  浦发银行各级党组织、各单位、各部门根据总行党委统一部署, 举一反三,全面检视,站在全局对照查找本单位自身经营发展和党建工作中是否存在市委巡视指出的相关现象和问题,在查摆问题的同时深刻剖析原因,从日常管理、制度执行、监测预警等方面立行立改,以“钉钉子”精神狠抓整改落实。坚持以整改促管理提升、以整改促经营发展,承担起巡视整改的主体责任,把巡视整改责任压实到岗,传导到人,延伸到“最后一公里”,让所有的人都动起来、改起来。

  据统计,截至5月31日,巡视反馈的13大项问题已经整改9大项。提出整改措施195条,已经完成143条。党纪政务立案16件,党纪处分3人。诫勉谈话318人,通过提醒谈话、批评教育、书面检查、调整职务等方式组织处理296人。已新建制度61项,修订完善69项,拟修订和完善427项。

  二、坚持问题导向,从严从实从细整改

  (一)关于贯彻落实第五次全国金融工作会议精神和市委关于浦发银行发展要求不够到位问题的整改

  1.针对落实服务实体经济还存在“脱实向虚”的倾向问题

  一是运用计划预算、信贷政策、绩效考核等手段,全面强化对实体经济的扶持。优化2020年预算目标,增加对实体经济的资金投放,并持续跟踪预算执行情况,促进实现信贷增长。

  通过调整制订《2020年度公司客户信贷投向政策》和《2020全行经营绩效考核方案》等,进一步明确新兴领域、传统行业转型升级、普惠金融、绿色金融等领域支持策略和相关要求,同时明确“竞争中性”原则,给予民营和国有企业同等信贷准入标准。

  推出系列新举措,积极服务长三角一体化、京津冀、粤港澳大湾区等国家重大区域战略。截至2020年5月末,新发放中长期贷款中,长三角、京津冀、大湾区三个区域占比高达61%,三大区域累计承销债务融资工具1700亿元。发挥上海金融旗舰企业优势,运用股债贷、境内外综合化服务,积极支持上海“三大任务一大平台”、“五个中心”和“四大品牌”建设。

  二是健全定价机制,加大减费让利力度,将服务实体经济落到实处。设置专项资源,给予差异化内部资金价格,定向支持实体企业融资需求,积极支持重点区域分行的贷款投放,制定《长三角一体化授信业务方案》《长三角产业聚集区贷款、产城融合贷款业务管理办法》,支持长三角实体企业融资需求。

  持续推进资本成本减免,在延续2019年部分资本成本减免和价格补贴政策的基础上,印发《关于对部分重点区域头部企业贷款投放给予优惠补贴方案的通知》、《关于下发非融资性保函业务特定场景客户阶段性风险资本成本减免政策的通知》,减轻企业融资负担。

  优化定价机制,运用再贴现工具,降低企业融资成本,印发《零售信贷业务疫情防控的应急金融服务方案》,对因疫情影响到期还款困难的客户给予变更还款方式、展期、无还本续贷、借新还旧及延期还本付息等多种方式,解决客户的短期资金紧张问题。

  优化公司信贷结构,增大制造业领域的贷款支持力度,加大对实体企业的票据融资投放力度,在2020年信贷投向政策中,明确积极支持先进制造业,择优支持传统设备制造领域,专篇明确小微企业、精准扶贫、涉农信贷和绿色金融的业务策略,并将符合要求的制造业贷款投放纳入2020年资源配置重点领域。首家推出“无还本续贷”服务,解决小微企业特别是科创型企业的资金周转难题,累计帮扶小微企业190户,合计10.04亿元。

  加大重点领域投放激励,将普惠金融增量及客户指标纳入2020年零售业务营销竞赛活动,把激励政策落实到一线机构和客户经理,印发《关于2020年普惠小微、民营补贴相关事项的通知》,公司业务和零售业务“两增”口径小微贷款及银票贴现业务补贴力度较去年大幅提高,并新增了对授信1000万元-3000万元小微企业信贷业务的激励政策。

  三是加强房地产业务管控,优化前置约束、过程管理和后督机制。制定《2020年对公房地产信贷业务专项信贷政策》,优化2020年房地产城市分类名单,调整房地产信贷策略,坚持“房住不炒”定位,落实“因城施策”导向,按揭业务优先支持刚需首次置业客户。优化《房地产行业客户准入标准》,严格准入审核流程。

  对房地产开发与经营投向实施指令性限额管理,并按对公商业性房地产的结构占比稳中有降设定限额管理目标,确保相关业务控制在监管要求范围内。

  加强房地产信贷监控,建立对公房地产信贷业务监测分析预警机制,按季报告对公房地产行业风险状况、信贷政策执行情况。组织对公房地产业务专项检查,包括授信业务检查和信贷政策执行检查。针对房地产类贷款占比较高的分行,重点督导加大实体经济信贷投放,增强区域经济服务能力。

  四是加强行业限额管理,下达指令性限额。制定《行业限额管理实施方案》,将压控类行业全部纳入指令性行业进行管理,确保刚性压控类行业实现占比下降、余额稳中有降,对钢铁等热点行业,实施系统机控管理,加强管控执行力。制定《关于进一步优化行业限额管理的指导意见》,建立集中度监测预警机制,实施集中度管理,对信贷业务的行业集中度设置预警线,触发预警线后,总行及时提示风险,跟踪指导。

  五是责成某分行形成了相关问题的专项整改报告,确定信贷结构调整目标,加大对压控类行业、低层级、高风险客户的退出力度,加强一行一策名单制的管理工作,将不良贷款率控制在当地同业较好水平。

  总行组织实施新增投放监测预警,制定《关于加强行业投向监测管理的指导意见》,对产能过剩行业、压控类行业等全行企业客户的新增投放进行定期监测,并及时分析、预警和报告;加快推进行业限额刚性管控,完成全部指令性管控的行业限额机控,有效遏制压控类行业无序增长;引导分行注重“控新降旧”、审慎经营的目标导向,完善考核机制,切实推动风险压降计划的落地;落实“三有、三必须”。季度召开资产质量督导会,要求分行一把手负总责,风险分管行长负管理责任,班子成员划区包干。

  六是落实党中央、国务院精准扶贫的相关政策,重申精准扶贫的政策导向。在制定《2020年度公司客户信贷投向政策》时,将精准扶贫政策导向列为专篇,强调优先支持深度贫困地区。同时制定《扶贫小额信贷管理办法》和《单位精准扶贫贷款管理办法》,在精准扶贫资金用信、支付等环节提出管理要求。

  七是责成某村镇银行停止分贷统还模式业务。该银行所有相关贷款现已全部清收完毕,没有形成不良或损失;并分别给予该行领导、时任相关负责人诫勉谈话。总行村镇银行管理中心举一反三,在全行范围内开展精准扶贫贷款用途管控排查工作,制定了2020年度信贷投向指引,明确禁止村镇银行信贷资金进入政府平台类客户。

  八是全面加强非现场监测。定期通过天眼系统捕获扶贫客户风险信息,同时在全行客户新增投放监测中将其作为专项进行监测,一旦发现异常及时进行识别和报告;突出现场检查重点环节。将扶贫发放资金使用、扶贫发放精准性等要素,列入日常贷后检查和风险现场检查的例行要点,部署针对扶贫贷款的贷后管理常态化;完善系统、实现机控。持续优化系统功能,梳理存量精准扶贫贷款业务的系统扶贫标识,做到“机管”无漏洞,从而实现“人管”+“机管”的有机结合,保证数据的完整性、一致性、准确性。

  2. 针对防控金融风险反应不够及时问题

  一是强化战略宣贯和统领,引导全行树立正确的发展观。印发《上海浦东发展银行三年行动计划》,明确了战略目标、战略路径、改革举措和保障措施,形成了较为完备的体系。在经营绩效考核中凸显战略评价的重要性,增加战略指标设置和权重,将战略目标和全行新一轮高质量发展的思路及要求有效传导到全行。落实战略发展与执行体制改革的相关工作,强化战略执行管理职能,建立“战略—规划—预算—考核”闭环管理机制,以及对各级机构战略执行的监测评估体系。

  二是优化考核方案,引导全行树立正确的业绩观。优化分行经营绩效考核积分卡,将积分体系设计成“效益规模积分与质量效能系数挂钩”的模式,以质量效率指标对规模效益体现的经营结果进行修正,体现“高质量发展”的引导要求。同时,强化经营机构绩效中风险管理和合规管理考核,考核积分卡、评分卡凸显资产质量和风险管控要求,继续保持合规内控考核在经营机构绩效考核中的绝对地位,明确对各项弄虚作假行为以及内外部检查中暴露的问题的处罚措施。

  三是着力强化风险压降,标本兼治,控新降旧。印发《上海浦东发展银行三年风险压降行动计划》,明确了2019-2021年全行压降的具体目标、指导原则和压降措施等。

  按照“横向到边,纵向到底”的全面风险管理要求,制定风险组织架构优化调整方案,向业务条线、经营机构稳步推进风险管理派驻制,逐步实施专职审批人垂直委派制,业务审批授权从“对机构授权”过渡到“对人的授权”,推进特资部门向行内AMC专业化经营部门转型等。

  强化风险监测预警,通过结构调整、限额管理、预收息管理、预警管理、贷后管理等风险防控机制,并以现金清收为首要抓手,多措并举处置化解存量不良,确保不良逐季双降。制定企业信贷系统群重构建设总体方案,重新构建企业信贷服务系统18个项目群,优化升级天眼系统3.0版,加强对机构、客户、业务的风险穿透管理,提升监测预警和分析能力。加强重点分行、重点项目风险管控,积极防控新增不良。

  四是对某分行未报经总行审批开展有关业务问题给予相关责任人问责处理,并责成该行举一反三,分层分类召开反思会,提高政治意识和规矩意识。加强行权监督检查,有序推进相关业务的风险压降。

  五是责成某分行落实结构调整,拓展优质客群,做大客户基数,做优客户质量,按照“一户多策、大户专策”,积极压退风险资产,压降不良贷款,重点以现金清收为主,综合运用合规重组、核销、批量转让、资产证券化、债转股等手段,加快清收处置工作。总行研发了集团关系自动探查引擎并部署上线;全面排查大额授信客户并开发系统功能;进一步完善客户限额管控;加快推进行业限额机控管理;组织实施新增投放监测预警。

  六是调整2020年信用卡业务经营主线,将“压风险”作为信用卡业务重要主题,夯基固本。优化信用卡风险管理机制,制定《信用卡中心风险管理策略审议机制》,明确风险策略框架体系,优化风险策略审议流程。制定《信用卡中心风险策略监测管理规程》,对风险策略进行事后独立跟踪监控,对策略风险进行预警,促进风险策略的不断迭代优化。

  加快信用卡数字化系统建设,重构模型评价体系,充分利用数字化手段开展风险管理,着力风险体系健全与完善,巩固风险管理能力,建立以客户属性为中心的风险数据集市和全生命周期模型群,强化底层动态数据挖掘与前后衔接,统一模型底层数据标签,提升风险识别能力。

  以现金清收为抓手,多措并举,加大信用卡业务风险的清收化解力度,建立委外厂商集中化管理机制,调整委外催收机构引入机制,形成委外厂商持续、动态、闭环的科学管理体系。修订《信用卡中心账款催收管理规程》,制定《信用卡中心委外催收管理规程》,推动清收业绩督导精细化进程,提升委外端整体清收成效,通过常规核销和不良资产证券化两个成熟渠道及时处置不良,严格按照财政部和总行规定的标准申报常规核销,在合规操作的前提下加大核销力度,加速不良处置。

  巩固业务准入第一道防线,通过制度优化,推出白名单管理、限额管理等措施加强融资主体、标的股票的准入管理。根据监管政策变化及业务发展情况动态更新制度,细化各项管理要求,总行及时发送调整股票质押业务管理指标的通知,通过制度更新对业务进行动态管理。

  加强存续期管理,提前识别风险迹象。不断优化期间管理措施,印发《关于加强理财投资资本市场业务风险管理的通知》《关于加强业务要素变更流程管理的相关通知》《关于进一步加强资本市场业务存续期管理的通知》,投后对专户净值每日盯市、对投资底仓定期分析,动态掌握投资顾问、劣后方的经营情况,提前做好风险预案,做好市场发生极端情况时的风险应急措施。

  建立处置退出第三道防线,持续优化风险处置机制。印发《关于加强理财投资资本市场业务风险化解的通知》,针对资本市场业务风险个性化、多样化特点,逐步细化完善风险处置机制,理顺行内风险化解相关审批审议流程。

  (二)关于落实党建工作责任制要求还有差距,党的建设存在薄弱环节问题的整改

  1.针对党建工作主体责任落实不够有力问题

  一是以政治建设为统领,落实党建工作主体责任。2020年5月,召开中国共产党上海浦东发展银行第一次代表大会,大会强调坚持习近平新时代中国特色社会主义思想,全面加强党的建设,深入推进党风廉政建设和反腐败斗争。把党建工作责任制与提升基层治理的动力结合起来,使党建工作的主体责任更加清晰可辨,量化可考。针对党委研究讨论“前置程序”要求不到位等问题,总行党委深刻反思,修订《公司章程》、《董事会议事规则》,完善《“三重一大”决策制度实施办法》、《总行党委会议事规则》,将党委研究讨论的“前置程序”写入党委会议事规则。

  二是规范总行本部党组织设置。针对“设置下属基层党组织不够规范。浦发银行党委对党章关于基层党委不得派出代表机构的规定学习研究不深不透问题,制定了《规范总行本部党组织设置的工作方案》,配置相应党建工作力量,进一步发挥党组织在总行本部的作用,使党组织的设置、纪检职能的优化、党建工作责任制的落实符合党章和党内有关条例规定。对照《国有企业组织工作条例》要求,制定《关于进一步规范基层党组织设置的指导意见》,使基层党组织更加紧密地围绕经营管理实际开展工作。

  三是规范党费缴纳标准,加强党费使用管理。2020年4月,制定了《中共上海浦东发展银行委员会党费收缴、使用和管理的实施办法》,重新核定党费缴纳标准,全行党员统一按照“一人一费”核定党费标准缴纳。提高各级党组织党费的使用规范性和管理科学性,对某直属党委有关党费使用不规范事项举一反三,重申规范使用党费的要求。责成该党委调整账务,并给予相关责任人问责处理。

  2.针对基层党建工作存在薄弱环节问题

  一是针对“2018年至2019年连续两年发文要求进行党支部标准化建设,基层党支部在实际落实中有偏差,党委把关不严,存在形式主义现象”的问题,党委深入反思,提高认识,开展了全行首次“分类定级、晋位升级”工作,覆盖全行1300余家党支部。开展有关课题调研,纠正基层党支部执行制度规范时存在的偏差,严明各一级机构党委把关标准。组织召开2020年第一期党建工作调研视频会,深入剖析当前基层党建工作中在思想建设、组织建设、干部队伍建设方面存在的普遍问题,对基层党组织标准化规范化建设作再督导、再推进。组织2019年专题组织生活会和民主评议党员,对党支部发挥战斗堡垒作用和党员先锋模范作用进行年度评价,重视对结果的运用,推动解决党建工作和中心工作“两张皮”现象。

  二是责成某党支部针对“2019年5月委托私人广告公司制作党建园地展板,党员义务中关于政治理论学习的内容仍然沿用2017年前十六大党章的表述”问题,更新展板,开展党建宣传阵地(含党员活动室、办公区域党建工作宣传展板等)排查,召开专题会议分析问题形成的原因,并分别给予相关责任人诫勉谈话处理。在此基础上,举一反三,制定了《上海浦东发展银行意识形态阵地建设管理办法》,进一步规范全行党建展板管理的“规范化、标准化”建设。

  三是针对“党务工作人员兼职现象较为普遍”的问题,党委在对党务工作人员岗位配置开展调研的基础上,出台加强党建工作队伍建设工作方案,从组织设置、人员配备、制度建设等方面,抓好基层基础建设。结合岗职薪套改和总行本部党组织设置调整,统筹提出分层(负责人、员工)岗位匹配的标准。根据各单位反馈的专职党务工作人员增补需求,提出党委职能部门标准化配置的指导意见,突出把党务岗位作为培养复合型人才和优秀年轻干部的重要平台,从制度层面加强对全行党建工作的人才保证。

  (三)关于贯彻执行新时代党的组织路线力度不够,干部队伍建设和管理存在不足问题的整改

  1.针对交流轮岗制度执行不力,干部队伍管理不到位问题

  一是加强制度建设,深入贯彻新时代党的组织路线和干部工作方针政策,修订出台《上海浦东发展银行领导人员管理办法》,落实《关于总行直管干部实行任期制的通知》相关要求,切实保证党对干部人事工作的领导权,进一步明确领导人员选拔、任用的政治标准,发挥党管干部的主体责任。坚持贯彻日常考核、年终考核与任期考核相结合,定性考核与定量考核相结合,上级、平级与下级考核相结合,机构考核和条线考核相结合的原则,构建科学的干部用人导向。

  二是加强干部轮岗交流。结合银保监会履职回避相关管理要求,进行全面梳理,分步骤有序推进干部调整、轮岗、挂职交流。2020年以来,总行共提拔使用12名直管领导人员,对10位任职满年限的直管领导人员进行了调整,安排17位总行本部干部到分行挂职锻炼,借调45人次分行干部员工到总行锻炼,实施44人次总行部门间的轮岗和岗位调整。同时,建立和完善内部流动规则和转岗保护机制、干部交流保障机制。完善横向流动机制,促进前中后台、总分行之间的人员交流,加强多岗位复合型人才培养。完善跨序列流动机制建设,为不同岗位特别是发展空间有限的岗位员工打开空间。深化集团内轮岗机制建设,推动干部员工在集团内跨部门、跨条线、跨机构交流。

  三是强化干部员工动态优化机制。按照市场化原则,深化干部能上能下、人员能进能出、薪酬能高能低等机制改革。优化“在赛马中相马”的选人用人机制,对于素质好、能力强、贡献高,特别是有重大贡献的优秀员工,加快培养使用;对能力不足、履职不佳、作风不实的人员进行岗职优化调整,保持干部队伍的健康动态平衡。同时,积极发挥各年龄段、各层级干部的作用,激发干事创业动力,努力建立一支充满激情、富于创新、勇于担当的干部员工队伍。

  四是提升干部人事管理规范化水平。优化干部员工管理制度体系,提高干部选拔任用、人员管理、薪酬管理等规范化水平。严格干部选拔程序,坚持五湖四海、任人唯贤原则,进一步明确标准、规范流程。规范人员管理,完善职务职级管理,严格人员晋升程序。

  2.针对干部队伍梯次失衡,人员流失率高问题

  一是优化总行干部队伍年龄结构。结合干部培养总体要求,组织开展专项课题调研,形成《浦发银行干部队伍年轻化建设方案》,并研究制订优秀中青年干部见习项目实施方案,年内将加快使用一批优秀80后干部,争取在三年内将80后总行直管干部比例从现在的1%提升至10%以上。同时,进一步提升75后特别是80后在总行直管干部中占比、提升80后特别是85后在分行中层和总行处级岗位中占比。

  二是加大干部储备力度。建立了105人的80后干部培育库,2020年6月,组织开展了第二期优秀中青年干部调训班(80后),加快总分行挂职锻炼,推选部分第一期、第二期优秀中青班学员至总行挂职。加大人才培养力度,形成工作机制,将多层次年轻干部培训工作列入今年教育培训计划,将于下半年分批逐项组织开展。

  三是有序推进岗职薪改革。针对人员流失率上升的现象,建立不同序列员工的职业发展通道,在员工职业发展空间拓展方面做出优化。重点做好绩优员工暖心关爱和育留工作,保持骨干队伍稳定。制定并执行 “2020年度分行工资晋升意见”等办法,通过优化薪酬结构,更好地发挥薪酬保障作用。完善全员商业补充医疗保险政策,提升员工的就业保障和健康保障,增强员工的归属感。

  四是开展凝聚力工程。坚持以人为本,做好员工职业发展规划,让员工伴随全行一起成长;搭建数字化员工沟通平台,鼓励员工踊跃提出合理化建议,激发员工主人翁精神。围绕战略要求,完善统一的企业文化传播标准,形成集团牵头、上下联动、特色鲜明的文化宣传格局;根据不同年龄段员工特点,创新传播内容与方式。开展树典型、学先进、扬正气、育新风活动,以荣誉激励凝聚员工。加强线上宣传平台建设,实现高触达率并富有活力的文化传播。促进员工共享全行发展成果。加强和改进工会、共青团、妇女工作, 完善职工代表大会制度,落实职工民主权利;做好困难职工帮扶关怀,开展喜闻乐见的文体活动,增进向心力、凝聚力。

  3.针对选人用人导向不鲜明、人岗匹配度不够问题

  一是修订《上海浦东发展银行领导人员选拔任用管理办法》,树立正确的用人导向。坚持把政治标准放在首位,印发《关于根据市委巡视整改要求进一步加强全行选人用人工作的通知》,明确将被考察对象的政治表现情况纳入需要深入了解的事项范围。

  树立注重基层和实践的导向,大力选拔敢于负责、勇于担当、善于作为、实绩突出的干部。坚持“德才兼备、以德为先、任人唯贤”的用人标准,以“能者上、优者奖、庸者下、劣者汰”为指导思想,持续优化选才用才机制,引导各经营单位强化工作作风,根据本单位经营管理和干部队伍实际,结合干部任期述职或内部竞争上岗等形式,在辖内开展包括现职干部在内的岗位竞聘。

  二是建立健全激励机制。完善岗职和薪酬体系,根据数字化集约化后岗位职责变化对相关岗位进行重新评估。优化薪酬管理机制,推动绩效工资与职务职级解耦,打破固化状况,根据岗位贡献、对标市场标准完善绩效工资分配机制。完善专业序列管理,扩大专业序列覆盖面。优化长期激励分配办法和人员范围,建立动态进出机制。

  三是持续优化考核体系。处理好短期与长期、局部与全局的关系,强化考核针对性和有效性。借助数字化手段完善考核方式,制定更加科学有效的员工考核方案。优化经营机构考核体系,借助数据分析,形成差异化指标体系。制定分类考核方案,聚焦能力建设,弱化系统内横向比较,兼顾市场竞争水平,逐步实现绩效考核“一行一策”,推动各机构有所为、有所不为。

  (四)关于落实全面从严治党“四责协同”机制不够到位,监督执纪问责宽松软问题的整改

  1.针对全面从严治党政治责任落实不够到底问题

  一是持续推动全面从严治党“四责协同”机制落地落实。2020年5月,浦发银行党委召开全面从严治党工作会议,要求各级党组织主要负责人切实履行好第一责任人的职责,做到管党治党不放松,正风肃纪不停步,监督执纪不手软。制定《加强全面从严治党“四责协同”工作机制建设的实施意见》,并在总行党校APP上专门制作有关宣讲课件,督促各一级机构党委进一步增强管党治党责任落实的行动自觉。深入贯彻落实中央八项规定精神,持之以恒反对“四风”,推进党内监督、审计监督、合规监督形成合力,一体化推进不敢腐、不能腐、不想腐机制建设,真正做到“管住人、看住钱、扎牢制度防火墙”。

  二是增强领导干部廉洁意识,加强对述职述廉的管理。针对2018年部分领导干部廉洁意识不强,只述职不述廉的问题,浦发银行党委对照反思,认真整改,优化了考核评价办法,修订了《上海浦东发展银行直管干部考核办法》,固化述职述廉制度。在2019年相关考核办法中,已增加述廉工作要求并在当年考核中落实,309名直管干部述职述廉材料中均包含了明确的述廉内容。

  三是针对“某些分行党委与党支部负责人签订的责任书,照搬照抄总行,没有结合具体岗位工作实际和廉洁风险点,进行具体细化”的问题,浦发银行党委非常重视,责成相关分行党委认真整改,结合具体岗位工作实际和廉洁风险点,重新制订不同岗位的《2020年党风廉政建设责任书》,细化落实党风廉政建设责任书。同时,举一反三,总行修订了《上海浦东发展银行党风廉政建设责任书》,督促各单位党委加强对党风廉政责任书的内容管理,将总行党风廉政责任书模板,结合具体岗位工作实际和廉洁风险点进行具体细化,增强针对性,防止照抄照搬总行,“上下一般粗”的情况发生。

  2.针对监督执纪问责宽松软问题

  坚决贯彻十九届中央纪委四次全会和十一届市纪委四次全会工作部署,按照《中国共产党纪律处分条例》以及“问题线索”管理的相关要求,坚持不懈加大“监督、执纪、问责”力度。针对信访举报涉及违规违纪问题,有效落实执纪问责处理。积极运用好“四种形态”,不断加强对干部和党员的提醒谈话、诫勉谈话,对违反党纪人员严格落实党纪处理。

  3.针对聚焦监督执纪问责主业有差距问题

  一是建立完善纪委书记及纪检岗位设置。强化全行各级纪委书记、纪检委员履职能力建设,切实督促全行各级纪委提高政治站位,着眼强化“党风廉政管理机制”建设为核心,实现“上下联动、统筹兼顾”,确保纪律监督全覆盖、无死角,有效推进全面从严治党向基层延伸,实现总行与分行上下协同,压紧压实管党治党政治责任。印发《关于修订〈上海浦东发展银行员工违规行为处理标准〉中私设“小金库”的处理标准的通知》。

  二是加大纪检监察人员培训力度。总行层面召开纪检监察专题会,提升对“运用党纪党规能力不足”问题的认识,提高对党风廉政建设内涵的把握。开展纪检监察干部培训,加快推进队伍的规范化、专业化建设。加强党纪案件质量审核把关,对照上级纪委党纪案件质量要求和标准,加强党纪追责的内部管理,强化个案指导和过程管理,严把党纪案件的立案关、审理关和执行关。

  4.针对纪检监察机构建设和人员配备薄弱问题

  落实市委关于金融企业纪检监察机制改革要求,完善纪检监察工作机制和组织架构,完成各分行纪律检查室的分设工作,制定工作职责,明确岗位设置,加强专职纪律检查室工作队伍建设。应配尽配、配齐配强各一级机构纪委书记,实现全行境内分行纪委书记全覆盖。梳理境内分行纪委书记分工相关情况,并按照巡视整改要求,指导相关分行完成纪委书记分工调整事项,有效提升纪委书记与条线分管工作适配性。

  (五)关于内控机制管理薄弱,廉洁风险较为突出问题的整改

  1.针对内控管理存在漏洞问题

  一是全面优化合规内控体制机制。印发《推动合规体制机制优化方案》,推进合规体制机制优化改革,提升全行内控合规管控能力。研究在总行主要业务板块设立合规官,将合规管理前移,压实第一道防线的合规责任。优化总行法律合规部门职能与处室设计,加强队伍建设,提升管理能力。建立健全双线报告、双线考核、合规培训、队伍建设、数字化建设等配套工作机制,强化法律合规渗透作用。开展全行制度“废、改、立”工作,建立常态化制度完善机制,重点解决在制度执行过程中存在的职责边界不清、与监管要求不符、制度不易执行等问题。制定《关于业务全流程闭环管理的工作方案》,强化内控在系统中的有机嵌入,实现对制度执行的刚性约束。建立风险内控一二三道防线联席会议机制,强化信息共享。加强风险合规培训,提升内控案防意识。加大检查和后评估力度,确保制度执行到位。强化违规问责,在全行强化“严合规”的氛围。

  二是完善企业文化体系,丰富文化内涵。围绕总体战略,树牢金融为美好生活创造价值的使命,进一步完善集团企业文化理念体系,强化风险文化、合规文化和创新文化建设。着力打造“数字浦发”“稳健浦发”“奋进浦发”“幸福浦发”等形象,丰富企业文化内涵。激发干部员工使命和担当,切实把文化力转化为生产力、创造力。推进集团内文化交流融合,推动成员企业员工深入理解全行企业文化核心要义。

  2.针对项目管理无序,存在廉洁风险问题

  一是对于“规避集中采购和公开招投标”问题,印发《关于进一步落实“能招尽招”采购管理要求的通知》《上海浦东发展银行采购评审人员管理办法(B/0)》,按照国有金融企业集中采购规定,逐条梳理《上海浦东发展银行采购管理办法(B/1)》及其配套制度,进一步细化和完善“应招尽招”条款的制度解释。同时举一反三,针对全行涉及的相关问题督促相关机构整改到位。对2017、2018年所有框架协议订单和单一来源采购情况梳理排查,分析原因,形成改进方案。

  二是对于“低招高结”项目问题,印发《关于进一步规范工程项目工作流程,严格防范“低招高结”风险的通知》,在工程的全生命周期大力推行精细化管理。

  三是对于“无证施工”工程问题,印发《关于加强工程项目施工管理,严格按规范办理“施工许可证”的通知》,要求各机构按属地建设管理部门相关文件制度办理施工许可证。

  三、坚持标本兼治,持续深化巡视整改

  坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,坚持稳中求进工作总基调,落实好新发展理念,强化“一个银行、一家法人”理念,按照市委巡视整改工作要求,在抓好疫情防控、业务发展的同时,继续把巡视整改作为重大政治任务抓紧抓实抓到位,建立巡视整改的长效机制,在强化整改落实上见真章、动真格、见实效,扎实做好巡视“后半篇文章”。

  (一)加强考核评估,促进整改落地见效

  认真抓好巡视整改工作,特别是防止边改边犯、屡查屡犯的现象发生。建立巡视整改考核评价机制,加强对巡视整改的日常监督,开展巡视整改工作成效评估,把巡视整改的落实情况作为对各单位党委及其主要负责同志履职的重要检验纳入2020年度工作考核。推动公司治理体系建设与治理能力现代化持续提升,深化体制机制、队伍建设等领域重大改革,助力全行数字化转型创新,优化创新的顶层设计和管理机制,将改革与创新作为全行高质量发展的强大动力。

  (二)着力举一反三,放大整改整体效应

  举一反三,引以为戒、堵塞漏洞,以点带面、标本兼治,把巡视整改落实到全面从严治党、从严治行的全过程、全方位。集中整改阶段以后,对一时未能解决并需要持续整改的问题,要明确推进时间节点,持之以恒推进整改,直至取得实效。强化底线思维,吸取重大风险案件教训,坚持规范发展与合规经营,不断加强和优化风险合规管控,完善全面风险管理体系,营造全员合规文化,牢牢守住风险与合规底线,夯实高质量发展的基础。

  (三)加强穿透指导,推动整改上下联动

  以巡视整改为新的起点,加强作风建设。要求党员领导干部沉到一线、深入基层、深入员工,大兴调查研究之风,加强对巡视整改工作的分类指导,帮助基层经营单位把问题找出来,把症结搞清楚,把措施研究透,强化整改落实和成果运用,推进整改上下联动。坚持国有企业党建两个“一以贯之”的要求,将加强党的领导与完善公司治理紧密结合,推动党建工作与中心工作有机融合,激励各级党组织发挥战斗堡垒作用,激励全体党员发挥先锋模范作用,努力建设具有国际竞争力的一流股份制商业银行。

  欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议,请及时反映。

  联系电话:021-61618826

  电子邮箱:zhdwbgs@spdb.com.cn

  通讯地址:大发一分排列3中山东一路12号上海浦东发展银行党委办公室(信封上注明“关于巡视整改落实情况的意见建议”)

  邮政编码:200002